Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018 PDF Free Download

2y ago

73 Views

1 Downloads

3.27 MB

45 Pages

Report/dmca

Download PDF

Transcription

Pedoman Audit Sistem ManajemenISO 19011:2018

I. Latar BelakangII. Definisi AuditIII. Prinsip AuditIV. Program AuditV. Pelaksanaan AuditVI. Kompetensi dan Evaluasi Auditor

Latar BelakangDisiapkan oleh Project Committee ISO/PC 302Menggantikan ISO 19011:2011Menyediakan panduan mengaudit sistem manajemen, termasuk prinsip-prinsipaudit, pengelolaan program audit dan pelaksanaan audit sistem manajemenPanduan mengevaluasi kompetensi individu yang terlibat dalam proses audit,termasuk orang yang mengelola program audit, auditor dan tim auditDapat diterapkan pada seluruh organisasi untuk melaksanakan audit internal atauaudit eksternal sistem manajemen atau mengelola program audit

Klasifikasi Audit Audit internal Audit pihak pertama AuditEksternal Audit pihak kedua AuditEksternal

Apa itu Audit?“Proses yang sistematis,independen, danterdokumentasi untukmendapatkan bukti auditdan mengevaluasinyasecara obyektif untukmenentukan sejauhmana kriteria dipenuhi”(ISO 19011:2018)

Apa itu Audit?1.Pengujian/evaluasi yangsistematis [tidak berbelit-belit].2.Ada acuan/kriteria untukpelaksanaannya.3.Memperoleh bukti-bukti danmengevaluasinya sesuai butir 2.4.Hasilnya suatu keputusanapakah bukti-bukti hasil auditsesuai acuan/kriteria audit.

Istilah dan Definisi People AuditiAuditorTenaga ahliTim auditPengamatPemandu

Prinsip Audit

Program AuditPengelolaan Program Audit1. Penetapan sasaran program audit2. Menentukan dan mengevaluasi risiko dan peluang program audit3. Penetapan program audit4. Pelaksanaan program audit5. Pemantauan program audit6. Peninjauan dan peningkatan program audit

Penetapan Metode Audit

Memilih Anggota Tim Audit

Penetapan Tanggung Jawab

Peran dan Tanggung Jawab Tim AuditKetua TimAnggota Tim Kepemimpinan Menyiapkan rencana kerja Merencanakan semua tahap audit Alokasi tugas dan tanggung jawab Berkomunikasi dengan anggota timyang lain Memastikan audit berada dalamlingkup audit Mencatat semua komunikasi,kegiatan, dan temuan Memastikan objektivitas dan sesuaijadwal Membuat laporan tertulis sesuaijadwal yang disepakati Berkomunikasi dengan tim, klien danauditee Melaporkan ketidaksesuaian kritistanpa menunda

Pelaksanaan Audit01 Memulai Audit02 Mempersiapkan Aktivitas Audit03 Melaksanakan Aktivitas Audit04 Mempersiapkan dan Mendistribusikan Laporan Audit05 Menyelesaikan Audit06 Melaksanakan Audit Tindak Lanjut (jika perlu)

Pelaksanaan Audit

Contoh Audit PlanTim audit: Beckham (Ketua Tim) ; Roberto (Anggota)Periode/ Tanggal Audit : 21-24 Januari 2017Tujuan Audit: Mengevaluasi efektifitas penerapan & pemeliharaan SMM dan SML Mengevaluasi pencapaian kinerja dan proses berdasarkan rencana/target yangtelah ditetapkan Mengidentifikasi adanya peluang-peluang penyempurnaanRuang lingkup Audit: Aktivitas dan proses di area Produksi TekstilKriteria Audit: Prosedur-prosedur ; Instruksi kerja Kebijakan dan sasaran Mutu/ Lingkungan/ ISO 9001/ ISO 14001

Contoh Rencana Audit (Audit Plan)BagianKlausul ISO 14001Auditor22 Jan 201709.00- 12.00Manajemen4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 5, 6.1, 9,10Beckham2 2Jan 201709.00- 12.00R&D4.1, 4.2, 6.1, 6.2,6.3, 7.5,9.1.1, 9.1.3, 8.3Roberto6.1, 6.2,6.3, 7.5, 9.1.1,9.1.3, 7.2, 7.3, 5.3, 10.2BeckhamWaktu22 Jan 201713.00- 16.0022 Jan 201713.00- 16.00SDMdst

Pembuatan Checklist Mengacu pada tujuan dan kriteriaaudit serta hal-hal lain yang terkaitContoh Checklist Apa sasaran K3 area yang akan diaudit? Checklist bertujuan untuk memandudalam mendapatkan bukti-bukti audit Apa action plan area tersebut gunamencapai sasaran yang ditetapkan ? “keyword”dalam pembuatanchecklist: teliti, dalam, menyeluruh Bagaimana alur prosesnya ? Dan apaoutput mereka ? Sebaiknya format checklist dibakukan Sumber daya apa yang dibutuhkan agarproses berjalan sesuai rencana ? Dimana tahapan terpenting dari prosestersebut ?

Pelaksanaan Audit

VerifikasiAuditee/klien Bertanggung jawabmemantau penyelesaianketidaksesuaian sesuaibatas waktu yang ditetapkanTugaskan auditor untukmemverifikasi tindakanperbaikan yang dilakukanauditeeAuditor Verifikasi proses investigasi yangdilakukan auditee, pastikaninvestigasi benar-benar sampai padaakar permasalahan. Pastikan tindakan perbaikan telahberjalan dengan efektif (dapatkanbukti-buktinya) Apabila tindakan perbaikan belumberjalan dengan efektif, buatketidaksesuaian baru

Pengelolaan Hasil AuditPeninjauan, persetujuan dan evaluasi kesesuaian dan kecukupantemuan auditPeninjauan analisa akar permasalahan dari tindakan perbaikandan pencegahanDistribusi laporan auditPenetapan apakah dibutuhkan audit tindak lanjut

Pengelolaan Rekaman Audit

ContohPenetapan kompetensi untuk Auditor Sertifikasi

Metode Evaluasi

TE R I MA KASI H

ISO 19011:2018. I. Latar Belakang II. Definisi Audit III. Prinsip Audit IV. Program Audit V. Pelaksanaan Audit VI. Kompetensi dan Evaluasi Auditor. Latar Belakang Disiapkan oleh Project Committee ISO/PC 302 Menggantikan ISO 19011:2011 Menyediakan panduan mengaudit sistem manajemen, termasuk prinsip-prinsip audit, pengelolaan program audit dan pelaksanaan audit sistem manajemen Panduan .