Transcription
Norm-Entwurf für Auditleitfaden:ISO/FDIS 19011:2018Sachstand und aktuelleEntwicklungenStand 23.05.2018
ISO 19011 unter RevisionDas Projekt›››Der „Leitfaden zur Auditierung von Managementsystemen“ DIN EN ISO 19011 wurde vomISO Projektkomittee PC 302 revidiert (technical revision).Im August 2017 wurde der Entwurf (DIS) vorgelegt nach umfangreicher Diskussion derKommentare und diversen inhaltlichen Ergänzungen.Im März 2018 wurde der ISO FDIS bzw. FpreEN ISO 19011 2018 zur Abstimmung beiCEN und ISO und parallel die deutsche Version zur Prüfung durch das DIN vorgelegt.Mitglieder des PC 302 Meetings –das DIN wurde vertreten durchThomas Votsmeier, stellv.Obmann des NA 147-00-07 GA –GemeinschaftsarbeitsausschussNQSZ/NAGUS/ NIA/NAL AuditsISO 19011:2018 – Aktuelle Entwicklungen zum Final Draft5/18 Kurzinfo Folie 1
Ziele der Revision ISO 19011Der Leitfaden zur Auditierung von Managementsystemen››››soll alle Organisationen, auch kleine und mittlere Unternehmen (KMU)ansprechen und für sie anwendbar sein.soll die 2011 erschienene Grundstruktur für Managementsystemnormen –auch bekannt unter High Level Structure – sowie aktuelle Entwicklungen beiManagementsystemnormen berücksichtigen.soll Begriffe nach High Level Structure und ISO 9000:2015 aktualisierensoll den Umgang mit Risiken verstärkt berücksichtigenISO 19011:2018 – Aktuelle Entwicklungen zum Final Draft5/18 Kurzinfo Folie 2
Änderungen der Norm Ausgabe 2018 (1/5)Die wesentlichen Änderungen im Vergleich zu ISO 19011:2011:›››Die Auditprinzipien werden mit dem risikobasierten Ansatz ergänzt.Das Auditprogramm wird stärker mit der strategischen Ausrichtung derOrganisation verbunden, das Kapitel Auditprogramm neu strukturiert.Das Auditprogramm erweitert seine Sicht auf die zu betrachtendenRandbedingungen um den Kontext, die Risiken und Chancen sowie dieOrganisationsziele.Der Leitfaden wurde um dieVerwaltung von Auditprogrammen, einschließlich derRisiken durch Auditprogramme, erweitert.ISO 19011:2018 – Aktuelle Entwicklungen zum Final Draft5/18 Kurzinfo Folie 3
Änderungen der Norm Ausgabe 2018 (2/5)Die wesentlichen Änderungen im Vergleich zu ISO 19011:2011:››Der Kontext der Organisation wird in verschiedenen Kapiteln explizitaufgegriffen, die Risiken- und Chancenbetrachtung entlang des komplettenLeitfadens verfolgt.Der Anhang wurde mit Erläuterungen zu prozessorientiertem Auditieren,Umgang mit Chancen und Risiken, Lebenszyklusperspektive, Lieferkette,Führung und Verpflichtung, fachmännischem Urteil und Konformität ergänzt.ISO 19011:2018 – Aktuelle Entwicklungen zum Final Draft5/18 Kurzinfo Folie 4
Änderungen der Norm Ausgabe 2018 (3/5)Die wesentlichen Änderungen im Vergleich zu ISO 19011:2011:›››Die Terminologie wurde angepasst, Kompatibilität mit ISO 9000 hergestellt.Die Anzahl der Definitionen wurde erweitert (u.a. requirement, process,performance, effectiveness)Der Leitfaden wurde beim Thema Durchführung eines Audits ergänzt,insbesondere um den Abschnitt zur Auditplanung.Zur Auditdurchführungwerden einige Facettenz.B. hinsichtlich derVerwendung digitalerMedien ergänzt.ISO 19011:2018 – Aktuelle Entwicklungen zum Final Draft5/18 Kurzinfo Folie 5
Änderungen der Norm Ausgabe 2018 (4/5)Die wesentlichen Änderungen im Vergleich zu ISO 19011:2011:›››Die Empfehlungen im Hinblick auf die Kompetenzermittlung für Auditorenwurden erweitert.Empfehlungen referenzieren stringenter auf die Kompetenzen von Auditorenanstatt auf Wissen und Fertigkeiten.Die Kompetenzanforderungen für Audit-spezifische Managementsystemdisziplinen im Anhang wurden entfernt.ISO 19011:2018 – Aktuelle Entwicklungen zum Final Draft5/18 Kurzinfo Folie 6
Änderungen der Norm Ausgabe 2018 (5/5)Erhalten bleiben››der Anwendungsbereich inklusive Fokus auf first und second partyManagementsystemaudits (interne und Lieferantenaudits).weitgehend die Struktur und die wesentlichen Inhalte von DIN EN ISO19011:2011.ISO 19011:2018 – Aktuelle Entwicklungen zum Final Draft5/18 Kurzinfo Folie 7
Alte / neue Gliederung im Überblick1.Anwendungsbereich2.Normative Verweisungen3.Begriffe4.Auditprinzipien5.Steuerung eines Auditprogramms6.Durchführen eines Audits7.Kompetenz und Bewertung von Auditoreno Struktur istgeblieben Risiken undChancen KontextAnhang A (informativ) Anleitung sowie anschaulicheBeispiele für disziplin-spezifisches Wissen undFertigkeiten von Auditoren-Anhang A (informativ) Zusätzliche Anleitung fürAuditoren zum Planen und Durchführen von Audits praktischeErgänzungenISO 19011:2018 – Aktuelle Entwicklungen zum Final Draftgestrichen5/18 Kurzinfo Folie 8
Auditprinzipien (in Anlehnung an Kap. 4) NEUIntegritätSachliche DarstellungAngemessene berufliche tzter AnsatzRisikobasierter AnsatzISO 19011:2018 – Aktuelle Entwicklungen zum Final Draft5/18 Kurzinfo Folie 9
Auditprogramm steuern – mit Kontext, Risiken, Chancen(in Anlehnung an Kap. 5, ISO/FDIS 19011:2018)EIN Auditprogramm fürManagementsysteme undsonstige Anforderungenaufstellen und fortführenRisiken undChancen sowieErgebnisse desAuditprogrammsbewerten(Reflexion dieserProzessschrittezum Auditprogramm)Einzelne Auditsoperativ planen,um das Auditprogrammumzusetzen (Kap. 6)Auditprogrammziele imEinklang mit strategischerAusrichtung, unter Berücksichtigung des Kontextes,Risiken und ChancenfestlegenAuditprogramm mit Umfangund Ressourcen sowieVerantwortlichkeit/Kompetenz des Auditprogrammleiters (mit KontextKenntnissen) festlegenISO 19011:2018 – Aktuelle Entwicklungen zum Final DraftAuditprogrammüberwachen, überprüfenund verbessern(Reflexion derAuditzielerreichung)5/18 Kurzinfo Folie 10
Einzelnes Audit durchführen - mit Kontext, Risiken, Chancen(in Anlehnung an Kap. 6, ISO/FDIS 19011:2018)Einzelne Auditsoperativ planen,um das AuditprogrammumzusetzenAuditleiter undAuditteam auswählenund Verantwortlichkeitzuweisen (Kap.7)Auditprogrammüberwachen, überprüfenund verbessern(Reflexion derAuditzielerreichung)ISO 19011:2018 – Aktuelle Entwicklungen zum Final DraftAudit veranlassen:Erstkontakt, Klärung Kommunikationskanäle,Befugnisse, Ressourcen, Standortspezifika,(Reflexion des Auditauftrags)Audit risikobasiert planen und vorbereiten:Einsicht in Dokumente zum Auditthemainkl. Kontext, Risiken und Chancen,Terminplanung und Beauftragung Auditteam,Methode, Stichproben und AuditdokumenteAudit durchführen:Rollen(er)klärung im Audit,Kommunikation zur Auditeröffnung, währenddes Audits und zum Auditabschluss(Reflexion der Stichproben-Eignung),Zugang zu Dokumenten und Informationen,Auditfeststellungen und -schlussfolgerungenAuditergebnisse aufbereiten, Maßnahmenergreifen und deren Wirkung überprüfen5/18 Kurzinfo Folie 11
Auditoren und ihre Kompetenz bewerten – mit Kontext, Risiken,Chancen (in Anlehnung an Kap. 7, ISO/FDIS 19011:2018)Zur Erfüllung des Auditprogrammserforderliche Kompetenzen ermitteln –auch hinsichtlich Art und Grad von Risikenund Chancen oder sonstiger Anforderungenz. B. interessierter Parteien - sowiegeeigneten Bewertungsprozess aufstellenEIN Auditprogramm fürManagementsysteme undsonstige Anforderungenaufstellen und fortführenAuditor/AuditleiterKompetenz aufrechterhalten und verbessernLeistung des Auditleiters/Auditors bewerten(Reflexion der Eignung)Kompetenz des Auditors ermitteln und ggf.durch Schulung und Erfahrung aufbauen:Persönliches Verhalten,Wissen und Fertigkeiten zur Auditmethodik,zur Managementsystem-Norm oder sonstigenReferenz, zur Organisation und ihrem Kontextinkl. Wissen zu Erfordernis/Erwartungenrelevanter interessierter Parteien,zu Disziplin- und Branchenspezifika,ggf. zur TeamleitungAuditleiter und Auditteamauswählen und Verantwortlichkeit zuweisen(Kap.7)ISO 19011:2018 – Aktuelle Entwicklungen zum Final DraftKriterien und geeignete Methode für dieBewertung von Auditoren festlegen5/18 Kurzinfo Folie 12
Zusätzliche Anleitung für Auditoren(in Anlehnung an Anhang A , ISO/FDIS 19011:2018)›Auditmethoden anwenden›Prozessansatz anwenden››Fachmännisch urteilenSich am beabsichtigten Ergebnis desManagementsystems orientieren›Informationen verifizieren›Stichproben nehmen››››Sicherstellen von Konformität auditierenProzess zur Berücksichtigung desKontextes auditierenFührung und Verpflichtung auditieren›Einsatz der Lebenszyklusperspektiveauditieren›Lieferkette auditieren›Auditarbeitsunterlagen erstellen›Informationsquellen auswählen››››Standort begehenVirtuelle Tätigkeiten und StandorteauditierenBefragungen durchführenAuditfeststellungen ermitteln,aufzeichnen und zuordnenUmgang mit Risiken und ChancenauditierenISO 19011:2018 – Aktuelle Entwicklungen zum Final Draft5/18 Kurzinfo Folie 13
Zeitplan ISO 1901120172018August 2017: DIS (en/de) undStart der Kommentierung Nov. 2017: Treffen PC 302 Meetingzur Sichtung und Bearbeitung derKommentareMärz 2018: FDIS (en)April 2018: FDIS (de)nicht veröffentlichtJuli/August 2018: ISO 19011Sept./Okt. 2018: DIN EN ISO 19011ISO 19011:2018 – Aktuelle Entwicklungen zum Final Draft5/18 Kurzinfo Folie 14
Ihre Ansprechpartner in der DGQ››››Thomas Votsmeier, Leiter Normung / Internationale Kooperationen, DGQ e.V.Thomas.Votsmeier@dgq.de, Tel.: 069/95424-145Mathias Wernicke, Leiter Fachkreis Audit und Assessment, DGQ e.V.fk-a@dgqaktiv.deClaudia Nauta, Produktmanagerin Audit, DGQ Weiterbildung GmbHClaudia.Nauta@dgq.de, Tel.: 069/95424-209Bezug der Norm DIN EN ISO 19011:2018 Leitfaden zur Auditierung vonManagementsystemen (ISO/DIS 19011:2017) über Beuth Verlag GmbH, 10772 Berlin(Hausanschrift: Am DIN-Platz, Burggrafenstr. 6, 10787 Berlin), http://www.beuth.deISO 19011:2018 – Aktuelle Entwicklungen zum Final Draft5/18 Kurzinfo Folie 15
Nächste Veranstaltungen ISO 19011››DGQ-DIN-DQS-Veranstaltung „Impulse für die Auditpraxis – Revision ISO 19011“»Wie der Leitfaden Anreize für die Weiterentwicklung der internen Auditmethodenschafft und welche Kompetenzen Auditoren mitbringen sollten.»11. September 2018 in Leinfelden-EchterdingenDGQ-PraxisWerkstatt: „Revision ISO 19011 – Risiko- und leistungsorientiert auditieren“»Wie Sie die gute Auditpraxis nach ISO 19011 weiterentwickeln, um Risiken und Chancenzu ermitteln, Leistungssteigerung und Prozessoptimierung zu unterstützen.»25.-26. Oktober 2018 in Bensheim18.-19. Februar 2019 in Frankfurt am Main13.-14. Mai 2019 in MünchenISO 19011:2018 – Aktuelle Entwicklungen zum Final Draft5/18 Kurzinfo Folie 16
ISO 19011:2018 –Aktuelle Entwicklungen zum Final Draft 5/18 Kurzinfo Folie15 Ihre Ansprechpartner in der DGQ › Thomas Votsmeier, Leiter Normung / Internationale Kooperationen, DGQ e.V. Thomas.Votsmeier@dgq.de, Tel.: 069/95424-145 › Mathias Wernicke, Leiter Fachkreis Audit und Assessment, DGQ e.V. fk-a@dgqaktiv.de › Claudia Nauta, Produktmanagerin Audit, DGQ File Size: 684KBPage Count: 17
