Transcription
Artículo arbitradoGuía para la gestión integrada de sistemas de calidadGerardo Sánchez Monroygerardo.sanchez@pemex.comHernán Zurita Domínguezhernan.zurita@pemex.comPemex Exploración y ProducciónSubdirección de Producción Aguas SomerasInformación del artículo: recibido: agosto de 2016 - aceptado: noviembre de 2016ResumenLas organizaciones operan con sistemas de gestión independientes con elementos comunes, lo que ha impulsado, junto con elmercado, a afrontar el reto de integrar sus sistemas en un sistema de gestión SGI.La guía de aplicación para un Sistema de Gestión Integrado, considera la Especificación PAS 99 (Publicly AvailableSpecification) y la Norma Española UNE 66177 (Guía para la Integración de los Sistemas de Gestión). Particularmente deUNE 66177 se toman los criterios y método para establecer el contexto de la organización, señalar el punto de partida para laestrategia, alcance y objetivos de la implementación, base para la decisión corporativa respecto al costo beneficio. Se estableceun método gráfico para identificar nivel de madurez con base en el cumplimiento de los ocho principios de la gestión de lacalidad. Por otro lado, de PAS 99 se toma la evaluación del riesgo de las actividades y la verificación del proceso a travésde la auditoría integral. El documento describe los debes por cumplir para la implementación, “requisitos” comunes en lasreferencias. Se presenta al final una tabla de equivalencias entre las normas (9000, 14000, 18000) y su referencia a esta guía,indicando el método sugerido para abordar cada punto. Por otra parte, se concluye con una propuesta gráfica para un sistemaintegrado de gestión, gráficos para la aplicación y un ejercicio para el sistema Pemex SSPA.La guía utiliza el enfoque basado en procesos y puede orientar a integrar sistemas de gestión: calidad, ambiental, seguridady salud en el trabajo.Palabras clave: Seguridad, salud, ambiente, calidad, sistema integrado de gestión.Guide to integrated quality systemsAbstractOrganizations operate with separate management systems with common elements, which have promoted along with themarket to meet the challenge of integrating their systems into an integrated management system SGI.Application Guide for an Integrated Management System considers the Specification PAS 99 (Publicly AvailableSpecification) and the Spanish UNE 66177 (Guide for the Integration of Management Systems). 66177 UNE particularlythe criteria and method are taken to establish the context of the Organization, mark the starting point for the strategy,scope and objectives of the deployment basis for corporate decision regarding the cost benefit. A graphical method is setto identify level of maturity based on the performance of the 8 principles of quality management. On the other hand, PAS99 is taken Risk Assessment activities and verification process through comprehensive audit. The document describes theneed to meet to implement common “requirements” in the references. It is presented at the end of a table of equivalenceVOL. 56 No. 11, NOVIEMBRE 2016 · ISSN 0185-3899Ingeniería Petrolera 597
Guía para la gestión integrada de sistemas de calidad, p.p. 597-616between standards (9000, 14000, 18000) and its reference to this guide, indicating the suggested method to address eachpoint. Moreover it concludes with a graphic proposal for an integrated management, graphics application and an exercisefor the SSPA PEMEX system.The guide uses the process approach and can guide integrated management systems: quality, environment, safety andhealth.Keywords: Safety, health, environment, quality, integrated management system.1. Objeto y campo de aplicaciónEsta guía proyecto proporciona líneas de acción paradesarrollar, implantar y evaluar el proceso de integraciónde los sistemas de gestión en las materias de calidad;ambiental; seguridad, y salud en el trabajo; aplicable paraorganizaciones que han tomado la decisión estratégica deintegrar estos sistemas, a fin de obtener mayor eficacia ensu gestión y aumentar su rentabilidad, Figura 1.Figura 1. Visión general para la integración de sistemas de gestión de calidad.La guía proyecto es una herramienta que toma comoreferencia las Normas UNE 66177 (Española) y la PAS69(Británica), cuyos propósitos son en ambos casos, apoyara las organizaciones a implementar la integración de lossistemas de gestión. La guía proyecto es una herramientadiseñada para aplicarse a cualquier organización, y es unproyecto para cubrir el módulo 2 del Diplomado Certificaciónen Auditor Líder de Sistemas Integrados de Gestión deCalidad. Se estructura con dos enfoques para orientar a laorganización para:1) Diseñar e implementar un sistema integrado de gestión,2) Seleccionar métodos y herramientas aplicables en laimplementación del sistema.598 Ingeniería PetroleraAún y cuando no es su propósito, se establecen losrequisitos que deben cumplirse para la conformidadcon esta propuesta de guía proyecto, señalando en eldocumento los requerimientos como aquellos que laorganización debe cumplir.Estructura del proceso de integraciónEs importante considerar que la definición e implantacióndel proceso de integración de esta guía proyecto está enfunción de: los objetivos, contexto y nivel de madurez de laorganización (UNE 66177). Este proceso de integración delos sistemas de gestión se basa en el Ciclo PHVA, métodoque facilita el desarrollo de la integración de sistemas por suprobado enfoque de eficacia y rentabilidad, Figura 2.VOL. 56 No. 11, NOVIEMBRE 2016 · ISSN 0185-3899
Gerardo Sánchez Monroy, Hernán Zurita DomínguezFigura 2. Ciclo de mejora aplicado al proceso de integración de sistemas de gestión de UNE 66177.También se toma como referencia el enfoque de procesosbajo PHVA señalado en PAS 69, Anexo A, que incluye los seisrequerimientos comunes de todo sistema (en conformidadcon ISO 72), Figura 3.3) Implementación y operación4) Evaluación del desempeño5) Mejora y6) Revisión de la dirección1) Política2) PlanificaciónFigura 3. Ciclo de mejora aplicado al proceso de integración de sistemas de gestión de PAS 69.VOL. 56 No. 11, NOVIEMBRE 2016 · ISSN 0185-3899Ingeniería Petrolera 599
Guía para la gestión integrada de sistemas de calidad, p.p. 597-616Para el proceso de integración de esta guía proyecto se aplicael método señalado en el diagrama de flujo de la Figura 4, através del cual la organización debe documentar el alcancede su sistema integrado de gestión y los requerimientosdel cliente, legales y otros que suscriba, a fin de establecer,documentar, implementar, mantener y mejorar este sistema,y dar cumplimiento a los requisitos establecidos, incluyendoprioritariamente los aspectos de sus actividades, productosy servicios, que puedan tener un impacto significante por suriesgo en la calidad del producto, el ambiente, el personal uotros. Aplicar matriz, Anexo B.Elementos críticos del proceso de integraciónEtapa0Apartado Apartado Proceso del plan de integración propuestoUNEPASen esta guía5.1Identificación de los beneficios a conseguir05.24.3.115.3x2534Establecer: Beneficios esperados, accionespor realizar y costos. Evaluar dificultades.Identificar riesgos, limitaciones y nivel demadurez de los sistemas de gestión.Evaluación de aspectos e Impactos, evaluarlos temas de negocios y el riesgo asociado.Selección del nivel de integración.Definir posibilidades de la organización paraintegrar un sistema de gestión único.4.3Diseño del plan, planificaciónBeneficios, objetivos, recursos, acciones porrealizar, costos, contexto, variables criticasevaluación y control. Plan integral.64.4ImplementaciónRecursos, comunicación, controles ydocumentos unificados.74.6, 4.7Revisión y mejoraMonitorear, medir, auditar; medir eficacia yrentabilidad, así como establecer mejoras47.10, 45.54Análisis del contexto de la organizaciónPropósitos, productos entregables.6600 Ingeniería Petrolera4.5.24.5.34.3.54.4.2Evaluación y auditoría internaCentrarse en los procesos, Formación deauditores y especialistas.Visión global, objetivos y prioridades de laempresa integrales.Liderazgo y compromiso de alta direcciónDefinir y proporcionar los recursos para laintegración exitosa.Actualización de las estructurasorganizacionalesDefinir e implementar cambios funcionales,asegurando coordinación, comunicación, einvolucramiento del personal, formación,redefinición de procesos y documentaciónasociada.VOL. 56 No. 11, NOVIEMBRE 2016 · ISSN 0185-3899
Gerardo Sánchez Monroy, Hernán Zurita DomínguezFigura 4. Etapas del proceso de integración de sistemas de gestión.2. Desarrollo del plan de integración Reducir costos en mantenimiento del sistema y enevaluación externa, (Auditoría integral).Se deben documentar los resultados alcanzados en laaplicación de los apartados 2.1, 2.2, y 2.3, con objeto deobtener el plan de integración descrito en el apartado 2.4. Mejorar la percepción y el involucramiento delpersonal en los sistemas de gestión. Mejorar la comunicación interna, la imagen externay aumentar la confianza de clientes y proveedores.2.1 Beneficios esperados de la integraciónAlgunos efectos en la organización cuando se integran lossistemas de gestión son, entre otros, afectación a variasáreas, consume recursos, cambios funcionales posibles yel periodo de implementación. Por tanto, la organizacióndebe establecer la prioridad del proyecto para su asignaciónde recursos respecto a otros, con base en un análisisdocumentado que evalúe los beneficios esperados y losrecursos por invertir. Luego entonces, la organización debeidentificar claramente los beneficios que espera alcanzar.Algunos ejemplos para esta integración pueden ser: Aumentar la eficacia y eficiencia en la gestión de lossistemas para lograr objetivos y metas. Mejorar la capacidad de reacción de la organizaciónante nuevas necesidades o expectativas. Mayor eficiencia en la toma de decisiones al disponerde una visión integral de los sistemas. Simplificar y reducir documentación y registros. Reducir recursos y tiempo empleado, al realizarprocesos integrados.VOL. 56 No. 11, NOVIEMBRE 2016 · ISSN 0185-3899Sin embargo, en esta etapa, se deben definir dificultadespotenciales que se pueden encontrar, y también paraplanificar medidas que reduzcan su impacto. Como lopueden ser: Resistencia al cambio por parte de la alta direccióny del personal. Obtener recursos adicionales para planificar yejecutar el plan de integración. Evaluar objetivamente el nivel de integraciónadecuado al nivel de madurez. Necesidad de formación del personal implicado enel sistema integrado de gestión.Los beneficios esperados y dificultades potenciales, ademásde los resultados del análisis del contexto, (apartado 2.2)y método de integración (apartado 2.3), son la base paraelaborar el análisis de la inversión que supone el proyectode integración.Ingeniería Petrolera 601
Guía para la gestión integrada de sistemas de calidad, p.p. 597-6162.2 Análisis del contextoLa organización debe realizar un análisis del contexto paraidentificar el mejor método de integración y los recursospara su implementación. El contexto en su análisis debebasarse en los factores que describan el nivel de madurezde la organización respecto a los sistemas de gestión; nivelde madurez que se determina mediante la complejidadque se afrontará en el proceso de integración, que sirvecomo base para definir el alcance de la integración ypermite identificar evaluar el riesgo potencial de incumplirrequerimientos durante el proceso de integración. Pararealizar este análisis, se puede aplicar la discusión delAnexo C.El análisis debe efectuarse para cada variable: complejidad,alcance y riesgo, e incluir un análisis de su interrelación. Losresultados pueden clasificarse en bajo, medio y alto, parafacilitar su uso en el apartado 2.3. Con base en el análisisde los aspectos relacionados al contexto de la organización,se puede definir el nivel de integración apropiado, (verFigura 1 del Anexo C). En esta etapa debe involucrarse atodas las partes implicadas, representantes de la direcciónde los sistemas de gestión, de las áreas funcionales y laalta dirección. A fin de lograr establecer un buen contextopara la toma de decisiones, se recomienda aplicar comoherramienta de gestión para el análisis de la situaciónde partida, un análisis FODA (análisis de debilidades,amenazas, fortalezas y oportunidades, o alguna técnicasimilar).Métodos de integración mediante lagestión por procesosEsta guía práctica utiliza la gestión por procesos como mejormétodo para la integración de los sistemas de gestión, loque implica un cambio cultural en la organización, o bien,un desarrollo de su nivel de madurez o de experiencia en lagestión apropiado. En este sentido, la gestión por procesosa los procesos productivos, regularmente trae cambiosorganizacionales derivados de la necesidad, por lo que laorganización debe designar a los “propietarios de procesos”y debe asignarles su responsabilidad, autoridad y capacidadpara la gestión, así como para la gestión unificada de losrequisitos y factores de los diferentes sistemas/procesos.En resumen, mayores niveles de gestión por procesos,requieren niveles superiores de madurez y viceversa.Se deben considerar dos alcances posibles para el sistemaintegrado: Limitado, que involucrará a algunos procesos, áreaso sistemas, o bien, Total, que involucrará a todos los procesos de laorganización.Con base en este alcance, se aplican métodos de integración,que pueden ser escalonados y complementarios, conaplicación progresiva, como se presenta en la Tabla 1; paradetalle ver el Anexo D.2.3 Selección del método de integraciónSe deben establecer las directrices para definir el métodode integración que se puede aplicar a una organización, enfunción de su nivel de madurez y contexto.602 Ingeniería PetroleraVOL. 56 No. 11, NOVIEMBRE 2016 · ISSN 0185-3899
Gerardo Sánchez Monroy, Hernán Zurita DomínguezTabla 1MétodoBásicoInversión/plazo/rentabilidadI: PequeñaExperienciarequeridaNo requiereP: CortoR: BuenaAccionesProcesos de estemétodo1. Integrar políticas de los sistemasen una política (debe) única delSIG.- Identificacióny acceso a losrequisitos legales.2. Un “Manual” de gestión.- Elaboración y gestiónde documentos yregistros.1. Desarrollo del mapa de procesointegral: sistemas de gestión,procesos gestión/ estratégicos,procesos operativos/clave yprocesos de soporte, y susinterrelaciones.- Revisión por ladirección.2. Definición y gestión de procesos:propietarios, objetivos,indicadores, entradas y salidas,instrucciones para requisitosde sistemas, formación parapersonal, planificación, procesosrelacionados con los clientes,compras, producción y prestacióndel servicio, mantenimiento,equipos de seguimiento ymedición, etc.- Procesos productivosy procesos críticospara la calidad,seguridad oambiente o delproducto/servicio.3. Responsabilidades y funcionesdefinidas para procesos críticos de:calidad, seguridad, ambiental y del - Gestión deproducto o servicio, u otros.inconformidades yoportunidades demejora.4. Integrar gestión de procesosorganizativos comunes en lossistemas, considerando requisitos - Auditoría yde cada sistema e integrar suevaluación interna.documentación.IntermedioI: MedianaSuficienteP: MedianoNivel 2R: BuenaAnexo C- Comunicación,información yparticipación.3. Revisión y mejora sistemáticade los procesos considerando losrequisitos de cada sistema.VOL. 56 No. 11, NOVIEMBRE 2016 · ISSN 0185-3899Ingeniería Petrolera 603
Guía para la gestión integrada de sistemas de calidad, p.p. 597-616ExpertoI: AltaP: LargoR: Muy BuenaGran experienciasuperior a nivel 2Anexo C1. Establecer objetivos y metas,e indicadores integrados,“desplegar” objetivos/indicadoresa procesos y subprocesos.2. Incluir la “voz del cliente”,proveedores y otras partesinteresadas en el diseño de todoslos procesos.3. Extender la gestión por procesosa las actividades administrativas yeconómicas.4. Involucrar a los proveedores en lamejora de los procesos.2.5 Selección del método de integraciónMétodo de integraciónPara la toma de decisión sobre el método de integración poraplicar, usar el diagrama de flujo de la Figura 2 del AnexoC, el cual permite identificar el método de integraciónapropiado a su contexto y nivel de madurez. Considerar losanálisis realizados en las secciones 2.1 y 2.2.Considerando el resultado del análisis del apartado “nivelde madurez” en la gestión por procesos y utilizando unmétodo de integración adecuado a su capacidad o nivel demadurez aplicando Anexo C, definir conforme a siguientetabla el nivel del método.Tabla 1Situación actualAnálisis del apartado 2.2.MétodoNivel 1 o no complementa requisitos Nivel 2Eje X: Complejidad, alcance y riesgo en susniveles alto, medio y bajo; yBásicoEje Y: Método de integración correspondiente.MedioSi completa o supera nivel 2; ver Figura 2Anexo C: método recomendado o métodosuperiorBásicoAvanzadoSe debe abordar la integración mediante el método másbajo, pero si se opta por el método superior, se debegarantizar el plan de integración, para reducir el riesgode problemas, lo que implicará mayores recursos parael proceso.de manera eficaz y controlada la integración de lossistemas. En este plan de integración se deben definircon claridad los objetivos, contexto actual (incluyendolos sistemas, procesos, interrelaciones, requerimientos,etc., por integrar). En el Anexo D.1 se define el contenidodel Plan de Integración PI.2.6 Elaboración del plan de integraciónPara la integración de sistemas de gestión, la organizacióndebe contar y desarrollar una buena definición de losprocesos de la organización, incluyendo sus interacciones.Para facilitar la gestión se deben identificar responsables,Considerando los apartados 2.1, 2.2 y 2.3, la organizacióndebe elaborar un plan de integración para ejecutar604 Ingeniería PetroleraVOL. 56 No. 11, NOVIEMBRE 2016 · ISSN 0185-3899
Gerardo Sánchez Monroy, Hernán Zurita Domínguezrecursos y plazos para cada actividad prevista. Se incluyenejemplos para la utilización de los ciclos de gestión decalidad, (ver el Anexo A).2.7 Apoyo de la alta direcciónDada la extensión de las actividades, los cambios quepueden provocar y las funciones afectadas en un proyectode integración, se precisa de una buena coordinación;por tanto, se debe conseguir el apoyo de la alta direcciónpara el éxito del proceso de integración. Particularmentesi se decide el caso de aplicar el método avanzado, yaque esto puede originar cambios importantes en laorganización, ineludiblemente el apoyo de la dirección.Para el método básico o el método experto, ya queen general no suponen grandes cambios, no es muynecesario el apoyo de la dirección.El apoyo de la alta dirección se identifica en:1) Asignación de recursos necesarios para el plan2) Participación directa en acciones planeadas, y3) Seguimiento al proyectoLa Alta dirección debe designar un responsable del proyectoo coordinador, (normalmente el representante de ladirección) y debe definir sus funciones, responsabilidady autoridad; este líder debe tener una visión global de lossistemas y conocer la problemática de la empresa.Por ello, el responsable del proyecto debe presentar uninforme a la alta dirección que describa el proyecto deintegración que se desea llevar a cabo. Este informe, quepuede ser el propio plan de integración o un resumendel mismo.3. Implantación del plan de integración3.1 Plan de integraciónEs conveniente que el responsable o líder cuente con unequipo de integración conformado por responsables delos departamentos o sistemas a integrar (o sus respectivasáreas funcionales), debe documentar y conocer sus roles,responsabilidades y autoridad y establecer un programade reuniones periódicas, a las que deben asistir todos losresponsables de los sistemas involucrados.VOL. 56 No. 11, NOVIEMBRE 2016 · ISSN 0185-3899El programa de trabajo debe contener:1. Plan de comunicación del plan de integración, queimpulse el involucramiento y la adhesión del personal.Este plan incluirá actividades de sensibilización en lasmaterias de los sistemas de gestión que se integran(calidad, ambiental, seguridad y SO, otros que estén enel alcance)2. Consensuar la nueva interrelación de los procesosobjeto de la integración.3. Definir responsables o “propietarios” de los procesos.4. Programar un calendario de reuniones para integrarcada uno de los procesos.5. Revisión y elaboración de los procesos y susdocumentos, contemplando la elaboración deun documento único de gestión o “manual”, quedescriba el sistema integrado de gestión.El programa de trabajo, y todos los documentos delproceso de integración, deben desarrollarse aplicandocriterios y procedimientos que permitan una simplicidad yoperatividad máxima, así como un control documental.3.2 Seguimiento del plan de integraciónLa organización debe programar el seguimiento del plande integración con una frecuencia que permita valorarel cumplimiento de los objetivos previstos y prever loscambios al plan que permitan el éxito de la integración.Los cambios conllevan normalmente la actualización delplan. Los informes de la revisión deben distribuirse a todaslas partes implicadas en el proceso de integración.4. Revisión y mejora del sistema integradode gestiónUna vez establecido el sistema integrado de gestión, sedebe incorporar su revisión periódica en la revisión por ladirección, en conformidad con los requisitos de las normasde gestión aplicables. Por ello, los resultados del plan deintegración deben considerarse en la revisión general delsistema por la alta dirección, ya que un análisis del sistemaintegrado de gestión tiene ventajas con respecto a larevisión individual de cada sistema, por permitir en unasola ocasión:Ingeniería Petrolera 605
Guía para la gestión integrada de sistemas de calidad, p.p. 597-616 Analizar de forma global los hechos y los resultados; Mejorar la coherencia de las decisiones; y Determinar acciones y prioridades en los diferentesámbitos del sistema integrado de gestiónDentro de estas evaluaciones se deben incluir los resultadosde auditorías integrales, las cuales deben ejecutarse bajoun programa definido en la planificación del sistema deintegración, bajo procedimientos establecidos y conpersonal que cuente con la formación, capacitación,conocimiento, habilidad y experiencia en los sistemas degestión y en esta guía proyecto de sistemas de gestiónintegrados, (ver Figura 6). En tanto, las oportunidadesde mejora surgidas de la revisión se gestionan con unprocedimiento de mejora propio de la organización; además,el enfoque basado en procesos se aplicará a las acciones demejora, de tal forma que no se separen por cada sistema degestión, sino tratarlas por procesos, salvo para situacionesespecíficas que la propia revisión considere.Figura 6. Proceso de auditoría para los sistemas integrados de gestión.Conclusiones y aplicacionesLa aplicación de guía.- Pemex tiene un sistema deadministración de la Seguridad, Salud en el Trabajoy Protección Ambiental, denominado PEMEX SSPA.Integrado por: 1) Las 12 mejores prácticas, 2) Sistemade administración de los procesos, 3) Sistema deadministración ambiental, y 4) Administración de saluden el trabajo.606 Ingeniería PetroleraSu implementación a partir de 2008, inició con las 12 MPI sy SASP, a la fecha con un nivel arriba de 3, de 5 nivelesposibles, SAA y SAST se iniciaron en 2011 y están apenascumpliendo su nivel 3. Los sistemas tienen identificadoselementos y requisitos comunes, así como confirmadassus interrelaciones; sn embargo, se continúa avanzando demanera paralela, lo que ha implicado recursos duplicados,competencia por recursos humanos, etc. Las gráficasmuestran dos de los sistemas y sus interrelaciones, verFiguras 7 y 8.VOL. 56 No. 11, NOVIEMBRE 2016 · ISSN 0185-3899
Gerardo Sánchez Monroy, Hernán Zurita DomínguezFigura 7. Sistema Ambiental – SAA.Figura 8. Sistema de Salud en el Trabajo – SAST.Desarrollar el proceso de integración de los sistemas de administración del Sistema Pemex SSPA para definir e implementarun Sistema integrado de gestión aplicando la guía proyecto propuesta, incluida en la Figura 9.Figura 9. Interacción de los sistemas PEMEX-SSPA.VOL. 56 No. 11, NOVIEMBRE 2016 · ISSN 0185-3899Ingeniería Petrolera 607
Guía para la gestión integrada de sistemas de calidad, p.p. 597-616AnexosAnexo A.- Ciclo PHVA aplicado a la interpretación de los sistemas de gestiónFigura. A.1 - Elementos de un sistema de gestión de calidad según ISO 9001.Figura. A.2 - Elementos de un sistema de gestión ambiental según ISO 14001.608 Ingeniería PetroleraVOL. 56 No. 11, NOVIEMBRE 2016 · ISSN 0185-3899
Gerardo Sánchez Monroy, Hernán Zurita DomínguezFigura. A.3 - Elementos de un sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo según OSHAS 18001.Figura. A.4 - Elementos de un sistema de gestión integrado.VOL. 56 No. 11, NOVIEMBRE 2016 · ISSN 0185-3899Ingeniería Petrolera 609
Guía para la gestión integrada de sistemas de calidad, p.p. 597-616Anexo B. Matriz para evaluar el riesgo en la organización derivado de los aspectos relacionados con su producto, servicio, quepueden tener impacto en el proceso, el ambiente, el personal o la calidad.Nota: Experiencia y eficacia en el uso de herramientas ysistemas de gestión.Para personal lesiones o enfermedades, aplicación en 18000seguridad y salud Estructura organizacional y funcional.Para impacto ambiental y/o población, aplicación en 14000ambientePara impacto en la instalación y producto, aplicación en9000 calidad. Nivel de competenciasorganización.delpersonaldea) Complejidad: Nivel de las necesidades y expectativas,en el momento actual y el mediano plazo, de losclientes y otras partes interesadas, considerando losrequisitos de:Cada organización en función de su complejidad, actividadproductiva, entorno y variables del negocio, debe definir su/sus matriz de riesgo. Clientes, sociedad y personal de la organización.Un aspecto de la actividad puede estar relacionado conimpactos en varios elementos del entorno. Estrategias de la organización.Fuente.- PEMEX COMERI 144Anexo C. Método para el análisis del contexto y definicióndel nivel de integración de los sistemas de gestión, UNE1677.Para realizar el análisis del contexto se puede considerar elprocedimiento siguiente, el cual permite definir la madurez(nivel de madurez) o capacidad para la gestión por procesos,con base en:610 Ingeniería Petrolerala Accionistas, propietarios o inversionistas. Otros requisitos que suscriba la organización.b) Alcance: Extensión de los sistemas de gestión Inventario de sistemas y normas de gestiónimplantados o en proceso de. Productos/servicios afectados por los sistemas degestión actuales y futuros. Procesos involucrados en los sistemas de gestión ysu documentación (mapa de procesos), para todoslos sistemas.a) Riesgo: Nivel de riesgo por incumplimientos legaleso fallas durante la integración:VOL. 56 No. 11, NOVIEMBRE 2016 · ISSN 0185-3899
Gerardo Sánchez Monroy, Hernán Zurita Domínguez Grado de cumplimiento de los requisitos legales yreglamentarios, asociados a: productos y servicios,aspectos ambientales, seguridad de los trabajadores,y/o entornos de trabajo. Nivel de riesgo y evaluación de las consecuencias delproceso de implantación del SIG. Nivel de riesgo y evaluación de las consecuenciasinherentes al incumplimiento legal.Figura C.1. Nivel de madurez de la organización en sistemas de gestión.Figura C.2. Diagrama de flujo para identificar el método de Integración apropiado.VOL. 56 No. 11, NOVIEMBRE 2016 · ISSN 0185-3899Ingeniería Petrolera 611
Guía para la gestión integrada de sistemas de calidad, p.p. 597-616Figura C.3. Gráfica con características de los niveles de madurez de los sistemas de gestión.Anexo D. Tabla de correspondencia para sistemas integrados de gestión entre normas.ISO 9001:200, ISO 14001:2004, OHSAS 18001:1999 y PAS69. Requisitos comunes del sistema integrado de gestión.Integración para lossistemas de gestiónRequisitosISO 9001RequisitosISO 14001SistemaISO 18001Sistema integrado degestión---4.14.14.1Procesos(identificación einteracción)---Aspectos medioambientales(identificación yevaluación)5.2, 7.2.1,7.2.24.3.14.3.1Riesgos laborales(identificación yevaluación)--4.3.15.2, 7.2.1,7.2.24.3.24.3.2Requisitos generalesRequisitos legales yotros requisitos612 Ingeniería PetroleraPAS694.1Método/herramienta degestiónGuía proyectoMapeo de procesos y 6M s4.3.14.3.14.3.2HAZOP/What If, etc. Y matrizde riesgo de la guíaHAZOP/What If, etc. Y matrizde riesgo de la guíaEn conformidad connormatividad aplicableVOL. 56 No. 11, NOVIEMBRE 2016 · ISSN 0185-3899
Gerardo Sánchez Monroy, Hernán Zurita DomínguezRequisitos de ladocumentación4.24.4.44.4.4---Control de ladocumentación4.2.34.4.54.4.5Control de laregistros4.2.44.5.44.5.354.4.14.4.1Política del sistema5.34.24.2Objetivos y metas5.4.14.3.34.3.3Responsabilidad,autoridad ycomunicación5.54.14.1Responsabilidad yautoridad5.5.14.4.14.4.1Representante dela nsabilidad de ladirecciónInformación,comunicación(interna y externa)y participación5.5.3, 7.2.34.4.34.4.3Procedimiento documentadopara control de documentos.ISO 4.2.34.4.3Procedimiento documentadopara control de documentosISO 4.2.34.4.3Procedimiento documentadopara control de documentosISO 4.2.34.3.5, 4.4.24.24.3.44.1Mapeo por procesos,identificación dueño delprocesoHerramientas de trabajo enequipo4.3.5, 4.4.2Herramientas de trabajo enequipo4.4.4Programa de comunicaciónen función de la complejidaddel sistema y de laorganización4.7.1Programa de rendición decuentas con enfoque enresultados, indicadoresde desempeño para cadaproceso4.4.35.6., 5.6.14.64.6Gestión de los recursos64.4.14.4.14.3.5, 4.4.2Provisión de recursos6.14.4.14.4.14.3.5, 4.4.2Recursos humanos6.24.4.24.4.24.3.5, 4.4.2Infraestructura6.34.4.14.4.14.3.5, 4.4.2Ambiente de trabajo6.44.4.14.4.14.3.5, 4.4.2---Planificación dela realización delproducto (calidad,medio ambiente yseguridad y salud enel trabajo)Análisis Costo Beneficio delSIG (incluye contexto)4.3.5, 4.4.2Revisión por ladirecciónImplantación yfuncionami
Guía para la gestión integrada de sistemas de calidad Gerardo Sánchez Monroy gerardo.sanchez@pemex.com Hernán Zurita Domínguez hernan.zurita@pemex.com . en Auditor Líder de Sistemas Integrados de Gestión de Calidad. Se estructura con dos enfoques para orientar a la organización para: 1) Diseñar e implementar un sistema integrado de .
