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Regras e Parâmetros de Atuação daSantander Corretora de Câmbio eValores Mobiliários S.AA SANTANDER CORRETORA DE CÂMBIO E VALORES MOBILIÁRIOS S.A., comsede na cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, na Av. Presidente JuscelinoKubitschek, 2235 e 2041 - 24º andar, inscrita no CNPJ/MF sob nº 51.014.223/0001-49,neste ato representada na forma de sua documentação societária em vigor(“SANTANDER CORRETORA”), em atendimento ao disposto na Instrução CVM nº505, de 27 de setembro de 2011 (“ICVM 505”) e demais normas expedidas uturos(“BM&FBOVESPA”) e pela CETIP S.A. Mercados Organizados (“CETIP”) estabelece,por meio deste documento (“Documento”), suas regras e parâmetros de atuaçãorelativamente ao recebimento, ao registro, a recusa, ao prazo de validade, aprioridade, a execução, a distribuição dos negócios e cancelamento das Ordensrecebidas de seus CLIENTES, e os procedimentos relativos à compensação e àliquidação das respectivas operações e custódia de ativos.1. A SANTANDER CORRETORA observará, na execução de suas atividades, osseguintes princípios:(i) Probidade na condução das atividades;(ii) Zelo na integridade do mercado, inclusive quanto à seleção de CLIENTES e àexigência de depósito de garantias;(iii) Capacitação de desempenho das atividades;(iv) Diligência no cumprimento de ordens e na especificação de comitentes;(v) Diligência no controle das posições dos CLIENTES na custódia, com a conciliaçãoperiódica entre:(a) ordens executadas;(b) posições constantes em extratos e demonstrativos de movimentaçãofornecidos pela entidade prestadora de serviços de custódia;(c) posições fornecidas pelas câmaras de compensação e liquidação;(vi) Obrigação de obter e apresentar aos seus CLIENTES informações necessárias aocumprimento de ordens;Santander AçõesSão Paulo (11) 3553 4279 Rio de Janeiro (21) 3460 7379Demais Localidades 0800 723 5008V4 (10/2013)1SAC– Serviçode Apoio ao Cliente: 0800 707 2399SAC- Serviço deApoioao ClienteSão Paulo (11) 3553 4279Demais Localidades 0800 707 2399Ouvidoria 0800 726 0322
Regras e Parâmetros de Atuação daSantander Corretora de Câmbio eValores Mobiliários S.A(vii) Adoção de providências no sentido de evitar a realização de operações emsituação de conflito de interesses e assegurar tratamento equitativo a seusCLIENTES; e(viii) Suprir seus CLIENTES, em tempo hábil, com a documentação dos negóciosrealizados.2. CADASTRO2.1 O CLIENTE, antes de iniciar suas operações com a SANTANDER CORRETORA,deverá fornecer todas as informações cadastrais solicitadas, mediante o preenchimentoe assinatura da respectiva Ficha Cadastral (“Ficha Cadastral”), bem como a entrega decópias dos documentos requeridos, conforme aplicável, e assinar Contrato deIntermediação de Operações nos Mercados Administrados pela BM&FBOVESPA e/ouaderir às Condições Gerais Aplicáveis à Intermediação de Operações nos Intermediação”)comaSANTANDER CORRETORA, e deverá:(i) ser correntista do Banco Santander (Brasil) S.A.; e(ii) aderir formalmente às regras estabelecidas nas normas editadas pelaBM&FBOVESPA e pela CETIP.2.1.1. A abertura da Conta Corrente Corretora, abaixo definida, nãomovimentável por cheques, de titularidade do CLIENTE junto à SANTANDERCORRETORA e sua liberação para envio e execução de Ordens de Operações(conforme abaixo definido), fica sujeita a prévia análise das informaçõesapresentadas pelo CLIENTE quando do preenchimento e envio da FichaCadastral, a exclusivo critério da SANTANDER CORRETORA.2.2 O CLIENTE deverá manter suas informações cadastrais devidamente atualizadas,ficando obrigado a informar por escrito à SANTANDER CORRETORA quaisqueralterações que vierem a ocorrer nos seus dados cadastrais, no prazo de 10 (dez) dias,a contar da referida alteração. A SANTANDER CORRETORA poderá cancelar ocadastro do CLIENTE, a qualquer momento, excluindo-o da Carteira de CLIENTES daSANTANDER CORRETORA por falta de atualização cadastral do CLIENTE.Santander AçõesSão Paulo (11) 3553 4279 Rio de Janeiro (21) 3460 7379Demais Localidades 0800 723 5008V4 (10/2013)2SAC– Serviçode Apoio ao Cliente: 0800 707 2399SAC- Serviço deApoioao ClienteSão Paulo (11) 3553 4279Demais Localidades 0800 707 2399Ouvidoria 0800 726 0322
Regras e Parâmetros de Atuação daSantander Corretora de Câmbio eValores Mobiliários S.A2.2.1. A SANTANDER CORRETORA manterá todos os documentos relativos acadastro de CLIENTES, às Ordens e aos negócios realizados pelo prazo e nostermos estabelecidos na legislação e regulamentação aplicáveis.2.3 Em atendimento às disposições constantes da Instrução CVM nº 301 de 16 de abrilde 1999 (“ICVM 301”), da Instrução CVM nº 463/08 (“ICVM 463”) e da ICVM 505 erespectivas alterações posteriores, o cadastro do CLIENTE será atualizado emperíodos não superiores a 24 (vinte e quatro) meses da última atualização.2.4 No processo de identificação do CLIENTE, a SANTANDER CORRETORA adotaráos seguintes procedimentos:(i) Identificação do CLIENTE e manutenção dos cadastros atualizados na extensãoexigida pela regulamentação em vigor, em especial a Instrução CVM 301, e nas regraseditadas pela BM&FBOVESPA e pela CETIP;(ii) No caso de cadastramento simplificado de Investidor Não Residente, atenderá osrequisitos previstos nas regras editadas pela Comissão de Valores Mobiliários (“CVM”),em especial a Instrução CVM nº 505, e alterações posteriores, e nas regras editadaspela BM&FBOVESPA e pela CETIP;(iii) Permissão de novas movimentações das contas de titularidade de CLIENTESinativos apenas mediante a atualização de seus respectivos cadastros;(iv) Adoção contínua de regras, procedimentos e controles internos visando àconfirmação das informações cadastrais, à manutenção dos cadastros atualizados e àidentificação dos beneficiários finais das operações, conforme legislação aplicável aoproduto e ao mercado de atuação, de forma a evitar, por seu intermédio, o usoindevido do sistema da CETIP por terceiros, ou ainda, para lavagem de dinheiro,financiamento ao terrorismo e/ou fraude;(v) Divulgação da legislação aplicável ao produto e ao mercado de atuação para menteexpostas(PPE)eadoçãodeprocedimentos de supervisão mais rigorosos dos relacionamentos e operaçõesenvolvendo essas pessoas, com especial atenção a propostas de início derelacionamento, e à manutenção de regras, procedimentos e controles internos paraSantander AçõesSão Paulo (11) 3553 4279 Rio de Janeiro (21) 3460 7379Demais Localidades 0800 723 5008V4 (10/2013)3SAC– Serviçode Apoio ao Cliente: 0800 707 2399SAC- Serviço deApoioao ClienteSão Paulo (11) 3553 4279Demais Localidades 0800 707 2399Ouvidoria 0800 726 0322
Regras e Parâmetros de Atuação daSantander Corretora de Câmbio eValores Mobiliários S.Aidentificar CLIENTES que se tornaram tais pessoas após o início do relacionamentocom a SANTANDER CORRETORA, sempre em conformidade com a legislaçãoaplicável ao produto e ao mercado de atuação; e(vii) Manutenção das informações mantidas nos cadastros dos CLIENTES, com osrespectivos documentos, inclusive daquelas que não sejam de inclusão obrigatória nosistema da CETIP, para eventual apresentação à CETIP, ao Órgão Regulador ou aoPoder Judiciário.3. ORDENS3.1 Para efeito destas regras e da ICVM 505, entende-se por "Ordem" o ato pelo qualo CLIENTE determina à SANTANDER CORRETORA a compra ou venda de ativos oudireitos ou o registro de operação em seu nome e nas condições que especificar(“Operações”), observada a forma de transmissão indicada na respectiva FichaCadastral.3.2 A SANTANDER CORRETORA, nas Operações realizadas na BM&FBOVESPA e naCETIP, receberá os tipos de Ordens a seguir identificados, para as Operaçõesrealizadas nos MERCADOS À VISTA, A TERMO, OPÇÕES, FUTUROS, SWAP E DERENDA FIXA, e as executará desde que o CLIENTE atenda às demais condiçõesestabelecidas neste Documento e tenha firmado o contrato exigido para Operaçãonestes mercados:Ordem Discricionária: é aquela dada por administrador de carteira ou por quemrepresente mais de um CLIENTE, cabendo ao emitente estabelecer as condições emque a Ordem será executada e, no prazo estabelecido pela BM&FBOVESPA, indicar osnomes dos CLIENTES finais, atribuindo-lhes as Operações realizadas e a quantidadede ativos ou direitos comprados ou vendidos, a ser atribuída a cada um deles e orespectivo preço;Ordem Limitada: é aquela que deve ser executada somente a preço igual oumelhor do que o especificado pelo CLIENTE;Ordem a Mercado: é aquela que especifica somente a quantidade e ascaracterísticas dos ativos ou direitos a serem comprados ou vendidos, devendo serexecutada a partir do momento em que for recebida;Santander AçõesSão Paulo (11) 3553 4279 Rio de Janeiro (21) 3460 7379Demais Localidades 0800 723 5008V4 (10/2013)4SAC– Serviçode Apoio ao Cliente: 0800 707 2399SAC- Serviço deApoioao ClienteSão Paulo (11) 3553 4279Demais Localidades 0800 707 2399Ouvidoria 0800 726 0322
Regras e Parâmetros de Atuação daSantander Corretora de Câmbio eValores Mobiliários S.AOrdem Administrada: é aquela que especifica somente a quantidade e ascaracterísticas dos ativos ou direitos a serem comprados ou vendidos, cabendo àSANTANDER CORRETORA, a seu critério, determinar o momento e os sistemas emque as Ordens serão executadas;Ordem Casada: é aquela cuja execução está vinculada à execução de outra Ordemdo CLIENTE, podendo ser com ou sem limite de preço;Ordem de Financiamento: é aquela constituída por uma Ordem de compra ou devenda de um ativo ou direito em um mercado administrado pela BM&FBOVESPA, eoutra concomitantemente de compra ou venda do mesmo ativo ou direito, no mesmoou em outro mercado também administrado pela BM&FBOVESPA;Ordem "Stop": é aquela que especifica o preço do ativo ou direito a partir do qual aOrdem deverá ser executada. Após a análise da Ordem "Stop" por parte daSANTANDER CORRETORA, ficará a seu exclusivo critério acatar ou não a referidaOrdem; eOrdem Monitorada: é aquela em que o CLIENTE, em tempo real, decide edetermina à SANTANDER CORRETORA as condições de execução da Ordem.3.3 Caso o CLIENTE não especifique o tipo de Ordem relativo à Operação que desejaexecutar, a SANTANDER CORRETORA poderá escolher aquele que melhor atenda asinstruções recebidas.4. HORÁRIO PARA RECEBIMENTO DE ORDENS4.1 As Ordens serão recebidas durante o horário de funcionamento de mercadosadministrados pela BM&FBOVESPA e pela CETIP. Entretanto, quando forem recebidasfora desse horário as Ordens terão validade somente para a sessão de negociaçãoseguinte.5. FORMAS ACEITAS DE TRANSMISSÃO DE ORDENS5.1 A transmissão de Ordens poderá ser, conforme opção efetuada pelo CLIENTE emsua Ficha Cadastral, verbal ou escrita.5.2 São verbais as Ordens recebidas via telefone gravado.Santander AçõesSão Paulo (11) 3553 4279 Rio de Janeiro (21) 3460 7379Demais Localidades 0800 723 5008V4 (10/2013)5SAC– Serviçode Apoio ao Cliente: 0800 707 2399SAC- Serviço deApoioao ClienteSão Paulo (11) 3553 4279Demais Localidades 0800 707 2399Ouvidoria 0800 726 0322
Regras e Parâmetros de Atuação daSantander Corretora de Câmbio eValores Mobiliários S.A5.3 São escritas aquelas Ordens recebidas pela SANTANDER CORRETORA pormeio de terminal BLOOMBERG e/ou Reuters (Programas de Mensagens Instantâneas)ou outro “Vendor” disponibilizado pela SANTANDER CORRETORA.5.3.1 As Ordens escritas somente serão consideradas após confirmação derecebimento pela SANTANDER CORRETORA.5.3.2 São considerados Programas de Mensagens Instantâneas, para os finsaqui dispostos, os seguintes programas, inseridos no sistema de segurança dainformação do Conglomerado Econômico Financeiro Santander: (i) Bloomberg;e (ii) Reuters ("Programas de Mensagens Instantâneas"). As Ordens recebidasatravés de outros programas não serão acatadas pela SANTANDERCORRETORA.5.3.3 A SANTANDER CORRETORA armazenará as Ordens recebidas atravésde Programas de Mensagens Instantâneas por um período de 5 (cinco) anos, eas disponibilizará mediante solicitação por escrito do CLIENTE.5.3.4 As Ordens inseridas em plataformas eletrônicas como DMA (Direct MarketAccess), disponibilizado pela SANTANDER CORRETORA, observada anecessidade de aprovação específica, são consideradas Ordens por escrito.5.4 Caso o CLIENTE não possa repassar Ordens verbais ou pelos meios dispostos naFicha Cadastral do CLIENTE, ele poderá repassar Ordens por meios diversos,conforme disponibilizados e aceitos pela SANTANDER CORRETORA, desde que sejapossível evidenciar seu recebimento pela SANTANDER CORRETORA e desde queseja assegurada a autenticidade e a integridade da Ordem, devendo igualmenteconstar, conforme o caso, assinatura, número da linha ou aparelho transmissor e ahora em que a mensagem foi enviada e recebida pela SANTANDER CORRETORA.5.5 A SANTANDER CORRETORA adota as seguintes formas de recepção de Ordens:(i) por meio das Salas de Ações; ou (ii) diretamente na sede da SANTANDERCORRETORA.Santander AçõesSão Paulo (11) 3553 4279 Rio de Janeiro (21) 3460 7379Demais Localidades 0800 723 5008V4 (10/2013)6SAC– Serviçode Apoio ao Cliente: 0800 707 2399SAC- Serviço deApoioao ClienteSão Paulo (11) 3553 4279Demais Localidades 0800 707 2399Ouvidoria 0800 726 0322
Regras e Parâmetros de Atuação daSantander Corretora de Câmbio eValores Mobiliários S.A5.6 Em caso de interrupção do sistema eletrônico de comunicação da SANTANDERCORRETORA, por motivo operacional ou de força maior, as Ordens poderão sertransmitidas pelo CLIENTE diretamente à(s) mesa(s) de operações da SANTANDERCORRETORA, por telefone ou pelos meios por esta disponibilizado.5.7 Pessoas Autorizadas a Emitir Ordens5.7.1 A SANTANDER CORRETORA somente poderá receber Ordens emitidaspelo CLIENTE ou por seus representantes ou procuradores, desde quedevidamente autorizados e identificados na Ficha Cadastral. No caso deprocurador, caberá ao CLIENTE apresentar o respectivo instrumento demandato à SANTANDER CORRETORA, a ser arquivado juntamente à FichaCadastral do CLIENTE, cabendo, ainda, ao CLIENTE, informar imediatamenteà SANTANDER CORRETORA sobre a eventual alteração ou revogação domandato.5.7.2 Os representantes ou procuradores autorizados e identificados na FichaCadastral do CLIENTE e/ou o instrumento de mandato apresentado peloCLIENTE serão considerados válidos pela SANTANDER CORRETORA, atéque o CLIENTE comunique a SANTANDER CORRETORA acerca de suaalteração ou indique novos representantes ou procuradores na sua FichaCadastral ou apresente novo instrumento de mandato à SANTANDERCORRETORA para comprovar sua substituição.6. PRAZO DE VALIDADE DAS ORDENS6.1 A SANTANDER CORRETORA acatará Ordens com prazo de validade determinadopelo CLIENTE quando de sua emissão/transmissão. Findo o prazo a Ordem ficaautomaticamente cancelada.6.1.1. A SANTANDER CORRETORA poderá acatar Ordens sem prazo devigência, sendo essa válida até que o CLIENTE a cancele.6.2. Encerrado o prazo de validade da Ordem e não sendo cumprida, esta seráautomaticamente cancelada e a renovação da mesma só poderá ocorrer por iniciativado CLIENTE, que deverá enviar nova Ordem.Santander AçõesSão Paulo (11) 3553 4279 Rio de Janeiro (21) 3460 7379Demais Localidades 0800 723 5008V4 (10/2013)7SAC– Serviçode Apoio ao Cliente: 0800 707 2399SAC- Serviço deApoioao ClienteSão Paulo (11) 3553 4279Demais Localidades 0800 707 2399Ouvidoria 0800 726 0322
Regras e Parâmetros de Atuação daSantander Corretora de Câmbio eValores Mobiliários S.A7. PROCEDIMENTOS DE RECUSA DE ORDENS7.1 A SANTANDER CORRETORA poderá, a seu exclusivo critério, recusar Ordens deseus CLIENTES, no todo ou em parte, mediante comunicação imediata ao CLIENTE,não sendo obrigada a revelar as razões da recusa.7.2 A SANTANDER CORRETORA recusará Ordens de CLIENTE que não estejampreviamente cadastrados junto à SANTANDER CORRETORA, que estejam com oscadastros desatualizados ou que se encontre, por qualquer motivo, impedido de operarno mercado administrado pela BM&FBOVESPA e pela CETIP.7.3 Quando a Ordem for transmitida por escrito, a SANTANDER CORRETORAformalizará a eventual recusa também por escrito.7.4 A SANTANDER CORRETORA, a seu exclusivo critério, poderá condicionar aaceitação e/ou execução das Ordens ao cumprimento das seguintes exigências:(i) prévio depósito dos ativos ou direitos a serem vendidos ou, no caso de compra oude movimentações que venham a gerar obrigações, prévio depósito do valorcorrespondente à Operação;(ii) no caso de Operações de opções a descoberto, somente mediante prévio depósitodos ativos ou direitos objeto ou de garantias, na Central Depositária da porintermédiodaSANTANDERCORRETORA, desde que aceitas como garantia pela BM&FBOVESPA, ou de depósitode numerário em montante julgado necessário; e(iii) depósitos adicionais de garantias, a qualquer tempo, nas Operações realizadas nosmercados de liquidação futura.7.5 A SANTANDER CORRETORA estabelecerá, a seu exclusivo critério, limitesoperacionais e/ou mecanismos que visem a limitar riscos a seu CLIENTE, emdecorrência da variação de cotação e condições excepcionais de mercado, podendorecusar-se a receber as Ordens, e/ou a executá-las total ou parcialmente, mediante aimediata comunicação ao CLIENTE.Santander AçõesSão Paulo (11) 3553 4279 Rio de Janeiro (21) 3460 7379Demais Localidades 0800 723 5008V4 (10/2013)8SAC– Serviçode Apoio ao Cliente: 0800 707 2399SAC- Serviço deApoioao ClienteSão Paulo (11) 3553 4279Demais Localidades 0800 707 2399Ouvidoria 0800 726 0322
Regras e Parâmetros de Atuação daSantander Corretora de Câmbio eValores Mobiliários S.A7.6 A inexatidão ou insuficiência de dados na Ordem ou nos documentos correlatos,bem como o atraso no fornecimento de documentos relativos à representação doCLIENTE, poderão retardar ou impedir a realização da Operação, não cabendo, nestescasos, qualquer responsabilidade à SANTANDER CORRETORA.7.7 Ainda que atendidas as exigências acima, a SANTANDER CORRETORA poderárecusar-se a receber e/ou executar qualquer Ordem, a seu exclusivo critério, e sempreque verificar a prática de atos ilícitos ou a existência de irregularidades, notadamentevoltadas à criação de condições artificiais de preços, ofertas ou demandas no mercado,manipulação de preços, Operações fraudulentas, uso de práticas não equitativas e/ouindícios de incapacidade financeira do CLIENTE.8. REGISTRO DE ORDENS8.1 A SANTANDER CORRETORA mantém sistema informatizado de registro deOrdens contendo as seguintes informações:código ou nome de identificação do CLIENTE na SANTANDER CORRETORA;data e horário de recepção da Ordem;numeração sequencial e cronológica de recepção da Ordem;descrição do ativo ou direito objeto da Ordem, com o código de negociação, aquantidade a ser negociada e, para Ordens do tipo limitada, o preço;identificação de operação de pessoa vinculada ou de carteira própria, conformedefinido neste Documento;natureza da Operação (compra ou venda; tipo de mercado: À VISTA, A TERMO,DE OPÇÕES, FUTURO, RENDA FIXA E SWAP, e ainda, quando se tratar deOperações no segmento BM&F, repasse ou operações de Participantes com LiquidaçãoDireta - PLD);tipo da Ordem (Administrada, Casada, Discricionária, Limitada, a Mercado, "Stop"ou, quando se tratar de operações no segmento BM&F, também a Ordem Monitorada);Santander AçõesSão Paulo (11) 3553 4279 Rio de Janeiro (21) 3460 7379Demais Localidades 0800 723 5008V4 (10/2013)9SAC– Serviçode Apoio ao Cliente: 0800 707 2399SAC- Serviço deApoioao ClienteSão Paulo (11) 3553 4279Demais Localidades 0800 707 2399Ouvidoria 0800 726 0322
Regras e Parâmetros de Atuação daSantander Corretora de Câmbio eValores Mobiliários S.Aidentificação do transmissor da Ordem nos seguintes casos: CLIENTES pessoasjurídicas, CLIENTES cuja carteira seja administrada por terceiros, ou ainda, nahipótese de representante ou procurador do CLIENTE autorizado a transmitir Ordensem seu nome e se dará através do sistema de gravação da SANTANDERCORRETORA;prazo de validade da Ordem;identificação do número da Operação;identificação do operador de pregão eletrônico (código alfa) e do operador de mesa(nome); eindicação do status da Ordem recebida (executada, não-executada ou cancelada).8.2 A SANTANDER CORRETORA, complementarmente, adota o procedimento degravar as ligações telefônicas entre os CLIENTES, a SANTANDER CORRETORA eseus operadores, observando o disposto no item 16 deste Documento.9. CANCELAMENTO DE ORDENS9.1 Toda e qualquer Ordem, enquanto não executada, poderá ser alterada oucancelada:a) por iniciativa do próprio CLIENTE, ou por pessoa expressamente autorizada atransmitir Ordens em seu nome, durante o período de funcionamento do pregão daBM&FBOVESPA;b) por iniciativa da SANTANDER CORRETORA:(i) quando a Operação ou circunstâncias e os dados disponíveis apontaremrisco de inadimplência do CLIENTE;(ii) quando contrariar as normas operacionais do mercado de valoresmobiliários e/ou risco de inadimplência, casos em que a SANTANDERCORRETORA deverá comunicar o CLIENTE.Santander AçõesSão Paulo (11) 3553 4279 Rio de Janeiro (21) 3460 7379Demais Localidades 0800 723 5008V4 (10/2013)10SAC– Serviçode Apoio ao Cliente: 0800 707 2399SAC- Serviço deApoioao ClienteSão Paulo (11) 3553 4279Demais Localidades 0800 707 2399Ouvidoria 0800 726 0322
Regras e Parâmetros de Atuação daSantander Corretora de Câmbio eValores Mobiliários S.A(iii) quando a Ordem tiver o prazo de validade para o próprio dia da emissãoe não for executada de maneira total ou parcial.9.2 A Ordem, enquanto ainda não executada, será cancelada quando o CLIENTEdecidir alterar quaisquer de suas condições, sendo emitida uma nova Ordem.9.3 Ordens não executadas nos prazos estabelecidos pelo CLIENTE serãoautomaticamente canceladas pela SANTANDER CORRETORA.9.4 Quando o CLIENTE optar pela forma de transmissão das Ordens por escrito,também o pedido de cancelamento deverá ser obrigatoriamente por escrito.9.5 A alteração ou o cancelamento de uma Ordem poderá ser comandado pelomesmo meio utilizado para a sua emissão ou através de outro canal disponibilizadopela SANTANDER CORRETORA.9.6 Os cancelamentos previstos neste item deverão estar expressamente identificadosno controle que formaliza o registro de Ordens.9.7 Cabe ao CLIENTE certificar-se de que sua ordem foi devidamente executada oucancelada antes de transmitir nova ordem baseada em sua suposição ou na incertezade execução ou cancelamento.10. EXECUÇÃO DAS ORDENS10.1. Execução de Ordem é o ato pelo qual a SANTANDER CORRETORA cumpre aOrdem transmitida pelo CLIENTE mediante a realização ou o registro de Operaçãonos mercados em que opera.10.2 Para fins de execução, as Ordens nos sistemas de negociação da BM&FBOVESPApoderão ser agrupadas, pela SANTANDER CORRETORA, por tipo de mercado etítulo ou características específicas da Operação.10.3 As Ordens executadas por PLDs deverão ser identificadas no cartão denegociação da BM&FBOVESPA, como de Carteira Própria ou de Fundos deInvestimento sob sua administração e/ou gestão, no momento da execução darespectiva Ordem.Santander AçõesSão Paulo (11) 3553 4279 Rio de Janeiro (21) 3460 7379Demais Localidades 0800 723 5008V4 (10/2013)11SAC– Serviçode Apoio ao Cliente: 0800 707 2399SAC- Serviço deApoioao ClienteSão Paulo (11) 3553 4279Demais Localidades 0800 707 2399Ouvidoria 0800 726 0322
Regras e Parâmetros de Atuação daSantander Corretora de Câmbio eValores Mobiliários S.A10.4 As Ordens transmitidas pelo CLIENTE poderão, ao exclusivo critério daSANTANDER CORRETORA, ser executadas por outra instituição com a qual aSANTANDER CORRETORA mantenha contrato de repasse de operações, namodalidade brokerage (relação entre Corretoras por meio da qual uma passa a ordempara outra para cumprimento e subsequente devolução das operações), e repassetripartite (no caso do CLIENTE emitir ordens a uma Corretora, cabendo a estapromover o repasse a outra Corretora indicada pelo próprio CLIENTE, na qual serãomantidas as posições e realizadas as liquidações).10.5 Em caso de interrupção do sistema de negociação da SANTANDERCORRETORA ou da BM&FBOVESPA, por motivo operacional ou de força maior, asOperações, se possível, serão executadas por intermédio de outro sistema denegociação disponibilizado pela BM&FBOVESPA.10.6 Confirmação de execução da Ordem:10.6.1 O CLIENTE receberá, diretamente da BM&FBOVESPA, no endereçoinformado na Ficha Cadastral, o Aviso de Negociação de Ações e o ExtratoMensal e demais informativos emitidos pela BM&FBOVESPA, que demonstramos negócios realizados e as posições em aberto em seu nome.10.6.2 No caso das Ordens via Internet, ou outras plataformas eletrônicas denegociação, as quais estão sujeitas a interrupções ou atrasos que podemimpedir ou prejudicar o envio de Ordens ou a recepção de informaçõesatualizadas, a confirmação será enviada através do próprio sistema de envio deOrdens, tal qual como disposto na Instrução CVM n.º 380/02.10.6.3 Nos casos de CLIENTES cadastrados pelo Homebroker e/ou por meiode outras plataformas e dispositivos eletrônicos semelhantes, as notas ãoSANTANDERCORRETORA, ficando facultado aos Clientes/comitentes ordenantes orecebimento no endereço informado na Ficha cadastral, sempre que solicitado.10.6.4 No caso de CLIENTES cadastrados em outros canais que não seja oHomebroker ou outras plataformas e dispositivos eletrônicos semelhantes, osClientes/Comitentes ordenantes receberão as notas de corretagem, bem comoSantander AçõesSão Paulo (11) 3553 4279 Rio de Janeiro (21) 3460 7379Demais Localidades 0800 723 5008V4 (10/2013)12SAC– Serviçode Apoio ao Cliente: 0800 707 2399SAC- Serviço deApoioao ClienteSão Paulo (11) 3553 4279Demais Localidades 0800 707 2399Ouvidoria 0800 726 0322
Regras e Parâmetros de Atuação daSantander Corretora de Câmbio eValores Mobiliários S.Aos extratos de posição de custódia, mediante envio ao endereço informado naFicha Cadastral.10.6.5 O CLIENTE deve ter ciência de que a indicação de execução dedeterminada ordem não representa negócio irretratável, pois caso se constatena transação qualquer infração às normas do mercado de valores mobiliários,as entidades administradoras de mercado e os respectivos reguladores têmpoderes para cancelar os negócios realizados, ainda que a SANTANDERCORRETORA tenha confirmado a execução da operação.10.7 Pessoas Vinculadas10.7.1 Consideram-se Pessoas Vinculadas, para o efeito deste Documento e nostermos da legislação descrita na ICVM 505 (“Pessoas Vinculadas”):(i) a carteira própria da SANTANDER repostostraineesdaquedesempenhem atividades de intermediação ou de suporte operacional;(iii) agentes autônomos que prestem serviços à SANTANDER CORRETORA;(iv) demais profissionais que mantenham, com a SANTANDER CORRETORA,contrato de prestação de serviços diretamente relacionados à atividade deintermediação ou de suporte operacional;(v) pessoas naturais que sejam, direta ou indiretamente, controladoras ouparticipem do controle societário da SANTANDER CORRETORA;(vi) cônjuge ou companheiro e filhos menores das pessoas mencionadas nositens (ii), (iii), (iv) e (v);(vii)clubes e fundos de investimento cuja maioria das cotas pertença apessoas vinculadas, salvo se geridos discricionariamente por terceiros nãovinculados;Santander AçõesSão Paulo (11) 3553 4279 Rio de Janeiro (21) 3460 7379Demais Localidades 0800 723 5008V4 (10/2013)13SAC– Serviçode Apoio ao Cliente: 0800 707 2399SAC- Serviço deApoioao ClienteSão Paulo (11) 3553 4279Demais Localidades 0800 707 2399Ouvidoria 0800 726 0322
Regras e Parâmetros de Atuação daSantander Corretora de Câmbio eValores Mobiliários S.A(viii) qualquer outro tipo de "veículo" ou estrutura que, do ponto de vistaeconômico, represente operação de carteira própria da SANTANDERCORRETORA ou de qualquer pessoa relacionada nos itens (ii) a (iv) ANDERCORRETORA,entendendo-se por instituição financeira "ligada" qualquer instituição financeirapertencente ao Conglomerado Econômico Financeiro Santander, ou seja, ogrupo de sociedades vinculadas por participação acionária, por controleoperacional caracterizado pela administração ou gerência comum, ou porcontrato à SANTANDER CORRETORA;(x) sociedades não-financeiras "ligadas" à SANTANDER CORRETORA,entendendo-se por sociedade "ligada" qualquer sociedade pertencente aoConglomerado Econômico Financeiro Santander, conforme a definição deConglomerado Econômico Financeiro Santander do item (viii) acima ("PessoasVinculadas");10.7.2 A SANTANDER CORRETORA, quando executar Ordens ou receberrepasses de Operações pertencentes aos fundos de investimento, carteirasadministradas, clubes de investimento e outras modalidades de investimento,em que a SANTANDER CORRETORA ou qualquer sociedade a ela ligadafigurem como gestoras, independentemente de figurarem ou não comoadministradoras, deverá identificar no sistema da BM&FBOVESPA, o código dorespectivo gestor em até 10 (dez) minutos após o registro da Operação ou orecebimento do repasse, conforme o caso.10.7.3 Em caso de concorrência de Ordens, as Operações de CLIENTES(pessoas não vinculadas) sempre terão prioridade sobre as Operações dePessoas Vinculadas.10.7.3.1 Em caso de concorrência entre as Ordens emitidas por CLIENTESque não sejam pessoas vinculadas ou entre Ordens emitidas por PessoasVinculadas, a prioridade para a execução deve ser determinada pelocritério cronológico.10.7.4 Operações de carteira própria e de Pessoas Vinculadas são portanto,nãosãoreespecificadas.Santander AçõesSão Paulo (11) 3553 4279 Rio de Janeiro (21) 3460 7379Demais Localidades 0800 723 5008V4 (10/2013)14SAC– Serviçode Apoio ao Cliente: 0800 707 2399SAC- Serviço deApoioao ClienteSão Paulo (11) 3553 4279Demais Localidades 0800 707 2399Ouvidoria 0800 726 0322
Regras e Parâmetros de Atuação daSantander Corretora de Câmbio eValores Mobiliários S.A10.7.5 O CLIENTE terá conhecimento através da nota de corretagemdisponível no site da SANTA
meio de terminal BLOOMBERG e/ou Reuters (Programas de Mensagens Instantâneas) ou outro "Vendor" disponibilizado pela SANTANDER CORRETORA. 5.3.1 As Ordens escritas somente serão consideradas após confirmação de recebimento pela SANTANDER CORRETORA. 5.3.2 São considerados Programas de Mensagens Instantâneas, para os fins
